（原標(biāo)題：多家公募被駐場檢查？剛剛，監(jiān)管回應(yīng)）

昨日，市場傳言北京、上海等多家公募基金公司被地方證監(jiān)局駐場檢查，引發(fā)市場關(guān)注。

就此，記者向監(jiān)管部門相關(guān)人士了解到，近期確有對公募的例行檢查，包括交叉異地檢查等形式。監(jiān)管部門對基金公司駐場檢查并不罕見，此次是常規(guī)的例行檢查。這體現(xiàn)了對證券基金行業(yè)監(jiān)管“嚴(yán)”字當(dāng)頭的監(jiān)管定調(diào)，強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé)，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理，是當(dāng)前監(jiān)管的基本要求。

在今年兩會期間，證監(jiān)會主席吳清在經(jīng)濟(jì)主題記者會上答記者問時(shí)表示，對未來監(jiān)管方向上突出兩個(gè)字，一個(gè)是強(qiáng)，一個(gè)是嚴(yán)。其中，“強(qiáng)”就是要“強(qiáng)本強(qiáng)基”，“嚴(yán)”就是“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，依法從嚴(yán)監(jiān)管市場，依紀(jì)從嚴(yán)管理隊(duì)伍。

落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，3月15日，證監(jiān)會還密集發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》（以下簡稱《意見》）等四項(xiàng)政策文件。

上述《意見》在“加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)”方面提到，強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé)，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求，縱向覆蓋境內(nèi)外各級子公司及分支機(jī)構(gòu)，橫向覆蓋各類業(yè)務(wù)、場景及人員，實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大合規(guī)風(fēng)控人才和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)力度，提高合規(guī)風(fēng)控考核權(quán)重。進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)督作用，提升業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范化水平。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次對公募行業(yè)的例行檢查和異地交叉監(jiān)管，與監(jiān)管層的監(jiān)管思路是一脈相承的。強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé)，有利于進(jìn)一步提高基金行業(yè)監(jiān)管效能。同時(shí)，圍繞強(qiáng)化監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)，有利于加快推進(jìn)建設(shè)一流投資機(jī)構(gòu)，優(yōu)化基金行業(yè)生態(tài)，推動公募基金行業(yè)進(jìn)一步高質(zhì)量發(fā)展。

免責(zé)聲明：信息網(wǎng)轉(zhuǎn)載此文目的在于傳遞更多信息，不代表本站的觀點(diǎn)和立場。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。如果您發(fā)現(xiàn)網(wǎng)站上有侵犯您的知識產(chǎn)權(quán)的作品，請與我們?nèi)〉寐?lián)系，我們會及時(shí)修改或刪除。

Tags：[db:TAG標(biāo)簽](1411315)

轉(zhuǎn)載請標(biāo)注：信息網(wǎng)——多家公募被駐場檢查？剛剛，監(jiān)管回應(yīng)